7 flujos manuales que el front office puede eliminar para impulsar el negocio

Estos procesos se pueden automatizar a través de tecnologías con menores costos y que generan mayor rentabilidad.

El futuro de los mercados financieros y de la negociación de activos es digital. Al fin y al cabo, es necesario realizar las transacciones con menores costos y riesgos regulatorios, y más agilidad y eficiencia operativa. Esta evolución está siendo impulsada por la era de la automatización en la que muchos de los flujos manuales del front office se ejecutan de forma automática, lo que deja a los sales y traders más libres para centrarse en operaciones lucrativas y estrategias para potenciar negocios.

A veces, los sales y traders insertan información de las operaciones en más de una aplicación porque la infraestructura tecnológica de la mesa de negociación no está totalmente integrada con sistemas heredados o soluciones de terceros. También hay flujos que se siguen haciendo de forma manual, por recursos de voz o por herramientas desconectadas.

El objetivo de las herramientas de automatización y digitalización es transformar los procesos manuales que pueden generar pérdidas a los negocios y una mayor exposición a riesgos. Los flujos que se realizan manualmente generan más costos, ineficiencia, resultados inconsistentes y altas tasas de errores. La revolución tecnológica promete transformar el front office para que opere con mayor inteligencia y diferencial competitivo.

Procesos manuales que se pueden automatizar

A continuación, con el objetivo de ayudar a que su organización emigre el front office hacia la era digital, enumeramos siete flujos de trabajo de la etapa de trading que se pueden automatizar para agilizar las operaciones e impulsar los negocios.

1 – Captación de nuevos negocios

Muchos procesos de generación de nuevos negocios son manuales, lo que puede hacer que los corredores sean más reactivos. Con el apoyo de herramientas automatizadas del front office se puede acceder a búsquedas y análisis de clientes para trazar estrategias de ventas más proactivas.

El equipo de ventas, por ejemplo, necesita obtener el máximo de información antes de ponerse en contacto con el cliente para presentarle ideas de inversión bien fundamentadas. Con el uso de plataformas digitales pueden buscar el perfil de un inversionista determinado y evaluar sus antecedentes de compra y venta, además de la exposición al sector en que opera. Esta información ayuda a identificar y atraer clientes específicos.

Las plataformas como DASH de Bloomberg, por ejemplo, ofrecen una serie de soluciones para mejorar la cobertura de clientes, lo que permite atender a más clientes en menos tiempo y de una manera personalizada. De esta manera, el front office puede escalar sus negocios y mejorar la satisfacción de los clientes.

2 – Ejecución de activos

Gran parte de las ejecuciones de activos financieros en el mercado brasileño se realiza por sistemas de voz o chat. Este proceso se puede hacer de manera más rápida y precisa con herramientas que automatizan este flujo para una mayor agilidad y eficiencia operativa con menores costos. Una opción es la solución EMSX de Bloomberg, un sistema de negociación electrónica multiactivo. La plataforma integra datos de la Terminal Bloomberg sobre bolsas y corredoras con sus órdenes de negociación.

La implementación de este tipo de tecnología integra datos y otras aplicaciones para mejorar la ejecución. También es posible perfeccionar el desempeño de las negociaciones y transformar datos de órdenes y transacciones en una ventaja competitiva que cumple con los requisitos regulatorios.

3 – Confirmación con la contraparte

La confirmación del envío de órdenes de compra o venta de activos de los traders con la contraparte se realiza mayormente por aplicaciones de voz, chat o correo electrónico. Herramientas como EMSX de Bloomberg aceleran este proceso, enviando la confirmación por un sistema electrónico que hace que la comunicación sea más rápida y eficiente.

4 – Registro de operaciones

Debido a que realiza muchas operaciones manuales, el front office dedica más tiempo al registro de las operaciones. En la etapa de postrading, los equipos se ven obligados a consultar sistemas diferentes para realizar este proceso. Cuando las negociaciones se hacen por medio de herramientas electrónicas de RFQ (Request for quote), el registro se genera automáticamente con todos los detalles de la operación. Además, cuando se realiza por sistemas electrónicos, el registro se hace de manera más transparente.
Una de las soluciones que facilita este flujo es la plataforma de gestión de órdenes de negociación TOMS de Bloomberg, que integra todos los sistemas del front office con el middle y back office, lo que garantiza la uniformidad y consistencia de la información en todas las etapas de trading.

5. Conciliación de operaciones entre front office y back office

Al eliminar los procesos manuales, la información de las negociaciones realizadas por intermedio de herramientas electrónicas pasa a alimentar otros sistemas. De esta manera, las actividades de conciliación con el back office se tornan más simples porque el front office obtiene la información en tiempo real.
TOMS de Bloomberg es un ejemplo de este tipo de herramienta. Facilita el proceso de conciliación entre front office y back office y mantiene los registros de operaciones por hasta siete años, así como todos los antecedentes de las posiciones por libro.

6 – Registro de posición en los libros

Cuando las operaciones del front office son ejecutadas por plataformas digitales, el registro de la posición en los libros es más ágil y eficiente. En instituciones financieras que utilizan TOMS, por ejemplo, es posible hacer que las operaciones se asignen previamente en el libro elegido por el trader, lo que reduce los conflictos de informaciones de posición entre el front office y el back office y sus sistemas heredados. La automatización e integración son fundamentales para que los sistemas del sell side y heredados transmitan datos correctos en tiempo real, lo que da mayor visibilidad a los negocios.

7. Control de posición, resultado intradiario y riesgo

Los sistemas de voz y el uso de aplicaciones descentralizadas siguen siendo parte de muchas mesas de trading para el control de posiciones diarias y gestión de las reglas de compliance. La ausencia de un sistema único e integrado dificulta que se satisfagan los requisitos de cumplimiento en un mercado cada vez más dinámico y con regulaciones complejas y aumenta las probabilidades de que se infrinjan las políticas y límites internos, así como los riesgos legales y fallas en el relato de procesos. Estos factores pueden dar lugar a sanciones e interrupciones en las negociaciones y flujos de trabajo debido a errores en la incorporación de datos desde un sistema a otro. Soluciones como TOMS y EMSX de Bloomberg pueden ser beneficiosos frente a este desafío al enviar datos en tiempo real a sistemas internos y mejorar la gestión de riesgos operativos y regulatorios.

Estos son sólo algunos ejemplos de flujos del front office con el potencial de automatización que aumentan la agilidad de las operaciones de trading. Independientemente de la cantidad, es importante saber que la transformación digital es una estrategia clave para reducir costos y obtener una ventaja competitiva. Bloomberg puede ayudar a acelerar su transición hacia la era de la automatización. Contacte un especialista de Bloomberg LP aquí.