Bloomberg lanza herramientas para facilitar el cumplimiento de la CSDR

Las nuevas herramientas dentro de FailStation resuelven el 97% de las excepciones de liquidación un día después de la fecha de liquidación mediante la identificación, priorización y resolución de estas junto con los datos CSDR

Bloomberg anunció hoy la introducción de una nueva solución en FailStation, su herramienta de gestión de excepciones de liquidación, para apoyar la Regulación Central de Depósitos de Valores (CSDR, por sus siglas en inglés) antes de la próxima fecha límite de implementación de febrero de 2022.

La CSDR afectará tanto a las empresas de buy y sell-side y exige que las excepciones a las operaciones se resuelvan rápidamente para evitar un complejo calendario de sanciones. FailStation facilita a los clientes el cumplimiento de la CSDR a través de una combinación de herramientas de gestión de excepciones de liquidación automatizadas y datos CSDR de Bloomberg. Los clientes pueden ahora priorizar los fallos en función del tamaño de la penalización, aislar las transacciones elegibles para la CSDR y enviar notificaciones automáticas a las partes interesadas internas y externas e iniciar el proceso de resolución, aumentando así las tasas de éxito de la liquidación y minimizando las penalizaciones.

FailStation se integra de forma nativa con Bloomberg AIM, un sistema líder de gestión de órdenes, y forma parte de un paquete consolidado de operaciones post-negociación en el que una experiencia integral vincula la eficiencia operativa con un flujo de trabajo de front office optimizado. Aportando una mayor transparencia a cada paso del ciclo de vida de la transacción a través de un flujo de trabajo post-negociación unificado, y destacando las excepciones de liquidación asociadas a las sanciones CSDR, ofrece una oferta integral post-negociación. Además, el procesamiento de las buy-ins, las cancelaciones y las comunicaciones con los custodios asociadas a la CSDR pueden ejecutarse utilizando la conectividad de custodia directa de AIM. La solución conecta y normaliza los datos dispares de más de 150 bancos custodios, corredores principales y ejecutores para crear una red integral de post-negociación.

“Cumplir con los requisitos de regulaciones como la CSDR puede convertirse rápidamente en una carga engorrosa y a menudo costosa para las empresas”, dijo Virginie O’Shea, fundadora y CEO de Firebrand Research. “Las soluciones que pueden ayudar a los clientes a encontrar la transparencia en sus procesos de cumplimiento de la CSDR, a la vez que gestionan los costes asociados a los fallos en la liquidación, pueden ser una herramienta crítica para el éxito antes de la fecha límite de febrero de 2022”.

“Proporcionar a los clientes soluciones robustas de post-negociación integradas de forma nativa en nuestro OMS es una parte importante de nuestra oferta de extremo a extremo de la parte compradora para ayudarles a navegar por la complejidad de CSDR sin afectar a su flujo de trabajo de front office existente”, dijo Ian Peckett, Global Head de Buy-Side Product en Bloomberg.  “A medida que el buy-side se enfrenta a un mayor escrutinio regulatorio, a la compresión de los márgenes y a las crecientes expectativas de los clientes en torno a la transparencia y la disponibilidad de la información, Bloomberg Buy-Side Solutions sirve como su socio tecnológico para ayudar a cumplir con esos requisitos mediante la optimización de los procesos y la aceleración del flujo de información a lo largo de todo el ciclo de vida de la operación a través del uso de herramientas analíticas avanzadas”.

FailStation agrega en tiempo real las excepciones previas y posteriores a la liquidación de los custodios en una vista única, normalizada y consolidada. Desde una única pantalla, los clientes pueden utilizar los datos de Bloomberg para enriquecer la información de liquidación y analizar y priorizar las excepciones de las operaciones. Este análisis mejorado proporciona a los clientes tarjetas de puntuación de la contraparte para ayudar a identificar el origen de los fallos de liquidación. FailStation también proporciona a los clientes una gestión automatizada de las excepciones, incluyendo herramientas para agilizar las comunicaciones no estructuradas en torno a los fallos de liquidación, disminuyendo en última instancia el riesgo y los gastos operativos.

Las soluciones Buy-Side de Bloomberg ofrecen tecnología front-to-back para el ciclo de vida de las inversiones, desde el apoyo a la toma de decisiones y la gestión de órdenes, hasta la gestión de carteras y los servicios post-negociación, para algunos de los mayores gestores de activos, propietarios de activos y fondos de cobertura. Bloomberg AIM, un sistema líder de gestión de órdenes (OMS), es utilizado por casi 15.000 profesionales en más de 900 empresas clientes en todo el mundo para gestionar más de 17 billones de dólares en activos. PORT es una solución de análisis de riesgos y carteras de múltiples activos que ofrece modelos avanzados de atribución de riesgos y rendimientos. PORT cuenta con 47.000 usuarios activos en 15.000 empresas clientes de todo el mundo. La oferta de posnegociación de Bloomberg agiliza los flujos de trabajo posnegociación y reduce el riesgo operativo mediante soluciones de conciliación, procesamiento directo (STP), excepciones de liquidación y gestión de garantías.

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